平成29年度 秋期 午前 問58

✓ これが正解エオペレータが，日次の運用計画を決定し，自ら承認している。

解説

自分で決めて自分で承認する形は、指摘すべき状況でした。

オペレーション管理の監査では、望ましくない状況を書き留めます。望ましい姿ができていれば、指摘として挙げる必要はありません。だから四つのうち、崩れている一つを探しました。オペレータが日次の運用計画を決め、自ら承認しています。決める人と認める人が、同じ一人になってしまいました。これでは誤りや不正があっても、途中で止まりません。職務の分離という基本が崩れている状況でした。だから、この肢が指摘事項として報告書に載ります。運用責任者が記録を確認する形は、むしろ望ましい姿です。作る人と確かめる人が分かれていました。期間を定めて記録を保管する形も、決まりどおりです。後から追える状態が保たれていました。例外処理を記録に残す形も、当然すべきことでした。

ほかの選択肢はなぜ違うのか

• ア運用責任者が，オペレータの作成したオペレ…：運用責任者が、オペレータの作成した記録を確認しています。作る人と確かめる人が分かれていました。互いに牽制が働く形です。望ましい状況に当たります。指摘すべき点が見当たりません。崩れていないのです。牽制が効いている形でした。
• イ運用責任者が，期間を定めてオペレーション…：期間を定めて記録を保管しています。後から追える状態が保たれました。保存の決まりに沿った姿です。監査の証跡としても役に立ちます。やはり望ましい状況でした。書くべき指摘がありません。記録が残っている状況でした。
• ウオペレータが，オペレーション中に起きた例…：作業中に起きた例外処理を記録しています。通常と違う扱いこそ残す価値がありました。後から検証できる形です。これも望ましい姿に当たります。指摘の対象になりません。むしろ求められる行いでした。記録は監査の支えになります。